上海海利生物技術有限公司

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關于限售股首次公開發(fā)行上市流通公告

證券代碼:603718證券簡稱:海利生物公告號:2018－036

上海海利生物技術有限公司

關于限售股首次公開發(fā)行上市流通公告

公司董事會和全體董事保證公告內容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個人和連帶責任。

重要內容提示：

限售股上市流通339、066、000股

限售股上市流通日期為2018年5月15日(星期二)

一、限售股上市類型

2015年5月，經中國證券監(jiān)督管理委員會《關于批準上海海利生物技術有限公司首次公開發(fā)行股票的批準》(證監(jiān)會許可［2015］經710號批準，上海海利生物技術有限公司(以下簡稱“公司”或“海利生物”)首次向公眾公開發(fā)行7萬，2015年5月15日，000股人民幣普通股(a股)在上海證券交易所上市。公司首次公開發(fā)行前的總股本為2.1萬股，首次公開發(fā)行后的總股本為2.8萬股。

本次上市流通的限售股是公司首次公開發(fā)行限售股，涉及股東:上海豪園科技發(fā)展有限公司(以下簡稱“上海豪園”)、張海明。該部分股份的鎖定期為自公司上市之日起36個月，鎖定期即將到期。2018年5月15日(周二)，該部分限售股共339、066、000股。

二、本次限售股形成后公司股本數量發(fā)生變化

公司首次公開發(fā)行a股后，總股本為2.8萬股，其中有限銷售條件流通股為2.1萬股，無限銷售條件流通股為7萬股。

2016年4月8日，公司召開的2015年年度股東大會審議通過了《關于2015年度利潤分配計劃和資本公積轉增股本的議案》，以2015年底公司總股本2.8萬股為基礎，每10股向全體股東發(fā)放一股紅股(含稅)和1.00元現金紅利(含稅)。萬萬元；同時，以公司2015年底總股本2.8萬股為基礎，每10股向全體股東轉12股，共3.36萬股。轉換完成后，公司總股本將增加至6.4萬股，其中無限售流通股為1.6萬股，有限售流通股為4.83萬股。轉換完成后，公司總股本將增加至6.4萬股，其中無限銷售條件流通股為1.6萬股，有限銷售條件流通股為4.83萬股。上述新股于2016年5月6日上市，相關股東持有的有限銷售條件流通股數量同比增加。

2016年5月16日，公司股東NavigationFivelimiteded，、百豪投資有限公司、生科智聯(lián)有限公司、上海利苗風險投資中心(有限合伙)、股權投資企業(yè)(有限合伙)新愿景增長(天津)、深圳市瑞昌風險投資有限公司持有的股份鎖定期屆滿，共有143、934、000股限售股上市流通，公司無限售流通股為304、934、000股，有限售條件流通股為339、066、000股。2016年5月11日詳見《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》和上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）《上海海利生物技術有限公司關于限售股首次公開發(fā)行上市流通的公告》(公告號:2016-033)。

2015年利潤分配和資本公積轉換為股本實施后，未因利潤分配和公積金轉換而發(fā)生股本變化。申請解除有限銷售條件股份的股東2015年利潤分配和資本公積轉換為股本計劃前后持有的有限銷售條件股份數量如下：

三、本限售股上市流通的相關承諾

根據公司招股說明書和上市公告，股東申請終止限制股份上市流通的相關承諾如下：

公司股東上海豪園和張海明先生均承諾：“自公司股票上市之日起36個月內，不得轉讓或委托他人管理公司/本人直接或間接持有的發(fā)行人股份，發(fā)行人不得回購公司/本人直接或間接持有的股份。公司/本人持有的股份在鎖定期滿后兩年內減少的，減持價格不低于發(fā)行價格；上市后6個月內連續(xù)20個交易日收盤價低于發(fā)行價格，或者上市后6個月末收盤價低于發(fā)行價格，持有公司股票的鎖定期自動延長6個月；如有股息分配、股份分配、資本公積增加股本、配股等除權除息事項，上述發(fā)行價格應相應調整。”

同時擔任公司董事的股東張海明承諾：“任職期間每年轉讓的股份不得超過直接或（或）間接持有的股份總數的25%；公司股份自上市交易之日起12個月內不得轉讓。離職后半年內，不得直接或（或）間接轉讓公司股份?！?/p>

公司控股股東上海公園承諾：“公司持有發(fā)行人股份鎖定期屆滿，遵守相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件和證券交易所監(jiān)管規(guī)則，不失去控股股東地位，不違反相關承諾，將根據自身資本需求、發(fā)展規(guī)劃或投資安排綜合確定是否減少和減少比例。

公司計劃減持時，將提前五個交易日向發(fā)行人提交減持原因、減持數量、減持對發(fā)行人治理結構和持續(xù)經營影響的說明，發(fā)行人應在減持前三個交易日公布；減持將采用證券交易所集中競價交易系統(tǒng)、大宗交易系統(tǒng)或協(xié)議轉讓的方式。如果發(fā)行人股份在鎖定期屆滿后兩年內減持，減持價格不得低于發(fā)行價格（如股息分配、股份分配、資本公積轉換為股本、配股等除權除息事項，發(fā)行價格應相應調整）?！?/p>

截至本公告發(fā)布之日，上述有限銷售條件的流通股股東已嚴格履行上述承諾。

四、控股股東及其關聯(lián)方占用資金

控股股東及其關聯(lián)方不占用資金。

五、中介機構核查意見

公司最初首次公開發(fā)行股票并上市的發(fā)起人代表是王歡先生和周曉雷先生。后來，由于王歡先生的個人原因，公司持續(xù)監(jiān)督的發(fā)起人代表變更為肖杰女士和周曉雷先生。2017年6月10日，該公司在上海證券交易所網站上發(fā)表了詳細信息（www.sse.com.cn）公司指定信息披露報刊《上海證券報》、《中國證券報》、《證券時報》、《證券日報》《上海海利生物技術有限公司關于變更持續(xù)監(jiān)督發(fā)起人代表的公告》(公告號:2017-053)。

發(fā)起人海通證券有限公司（以下簡稱“海通證券”）認真核實了海利生物限售股的上市流通情況。經核實，發(fā)起人海通證券發(fā)表了以下驗證意見：

海利生物限售股份的持有人嚴格履行了其在公司首次公開發(fā)行股票中的承諾和后續(xù)承諾，并正在履行其在首次公開發(fā)行股票中的承諾和后續(xù)承諾。本公司限售股上市流通符合《公司法》、《證券法》、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等有關規(guī)定，公司對限售股票上市流通的信息披露真實、準確、完整。

保薦人對公司限售股份的上市流通無異議。

六、限售股上市流通情況

限售股上市流通339、066、000股；

限售股上市流通日期為2018年5月15日；

首發(fā)限售股上市流通明細清單

七、股本變動結構表

八、網上公告附件

《海通證券有限公司關于上海海利生物技術有限公司首次公開發(fā)行限售股上市流通的驗證意見》。

特此公告。

上海海利生物技術有限公司

2018年5月10日

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